[摘 要]目前,我国市场退出机制壁垒较高,严重影响了我国经济的健康发展。为此,必须重塑市场退出机制,营造一个良好的市场竞争环境。一要加快经济体制改革的步伐;二要完善产业组织政策;三要完善社会保障体系。
[关键词]工业行业; 市场退出壁垒; 市场
在我国的经济生活中,低水平、不合理重复建设问题已严重影响到经济的正常运行,引起理论界和政府的高度重视。重复建设的产生,与体制和决策有关。其中,市场经济体制不健全,市场退出机制不完善,是造成重复建设的体制性因素之一。笔者就我国工业主要行业市场退出壁垒现状进行分析,探求我国市场退出机制完善的政策措施。
一、市场退出壁垒的现状分析
所谓退出,是指企业不再作为某种产品的供给者,而从有关的产业或市场退出。退出有积极退出和被迫退出。积极退出是指有关企业发现了盈利更高的机会,而主动转移到其他产业或市场;被迫退出是指企业破产或被兼并收购后转产。一般而言,某一企业在市场竞争中被其他企业击败,就应该退出该产业或市场,要么破产,要么转产。倘若企业长期经营业绩不佳,亏损严重、负债累累,但它由于受到种种限制和制约,很难从该产业或市场中退出,这些妨碍企业退出的限制因素,就称之为退出壁垒,构成退出壁垒的因素主要有沉没成本、职工解雇费用、综合生产障碍和法律、行政障碍等。
对退出壁垒的分析、量化,产业组织理论只提供了一些大致的思路,并没有给出确定性的方法。笔者基于以下分析,对我国主要工业行业的退出壁垒进行总体描述。
一般而言,在成熟市场经济国家,由于市场机制健全,退出壁垒相对较低。当某一行业盈利能力下降,行业利润率低于社会平均利润水平时,社会有若干企业考虑退出该行业。由于政府对企业的干预较小,且各类市场发达,市场机制健全,经营困难的企业能够主动或被动地退出该行业。随着退出企业增多,产品由严重供大于求逐步回归到基本平衡,从而使行业利润率回升。按照这一思路,笔者主要采用利润率指标对主要工业行业退出壁垒进行总体把握,具体采用销售收入利润率和净资产利润率,动态地观察这两个指标的变化。
据有关资料统计,1993～1995年我国工业经营获利能力和投资获利能力都呈逐年下降的趋势。1995年销售收入利润率比1993、1994年分别下降1.12和0.73个百分点,净资产利润率比1993、1994年分别下降4.01和1.71个百分点。
分行业看,1993年销售收入利润率超过5％的行业有15个,1994年降为10个,1995年仅有7个。净资产利润率超过10％的行业1993年有20个,1994年降为6个,1995年降为5个。从两个指标的动态变动趋势看,三年来,销售收入利润率、净资产利润率都呈逐年上升的行业只有石油、天然气开采业和化学原料及化学制品制造业。销售收入利润率或净资产利润率有波动,但1995年仍比1993年上升的有9个行业。1995年销售收入利润率或净资产利润率比1993年下降50％以上的有15个行业。
上述情况表明,当前我国工业企业经营获利能力、投资获利能力低是全局性的、非局部性的。利润率逐年稳步上升的行业很少,在波动中有所上升的也不多,70％以上的行业利润率呈降低趋势,甚至呈大幅降低的趋势。值得注意的是利润率相对较高的行业,如电力蒸汽热水生产及供应业、化学纤维制造业、医药制造业、电子及通讯设备制造有色金属矿采选业、自来水的生产和供应业等,其利润率往往呈现出下降或不稳定的态势。同样,一些传统的高附加值、高利润率行业,如黑色金属矿采选业、饮料制造业、服装及其化学纤维制品制造业、金属制品业等行业的利润率都呈显著下降趋势。我国工业企业获利能力普遍下降,反应了经济运行过程中退出机制失灵或退出壁垒较高,大部分行业处于过度竞争状态。
二、市场退出壁垒高的原因
我国经济运行中存在着退出壁垒较高的情况,其产生的原因是多方面的。从我国国民经济以及工业体系的形成和发展来看,其产业体系形成于计划经济时期,典型的体制性特征是国有企业在产业分布上呈扩张之势,国有企业几乎无所不在、无所不包。改革开放以来,随着非国有经济的发展,国有企业在某些竞争性产业领域出现较大幅度的退出。但综合来看,国有企业的产业参与度仍然过高,广泛分布在606个工业小行业中,这一现状致使我国市场退出机制较成熟市场经济国家僵化,退出壁垒较高,具体表现为:
(一)专用性资产退出困难
某些资产只能用于特定的生产和服务,没有通用性,例如纺机,织机只能生产纱、布、无法转产其他产品;采煤设备也无法用于生产制造业产品,这种现象可以称由资产专用性引起的存量刚性。当企业退出某一行业而进入另一行业时,其专用资产很难随企业被带入所进行业继续发挥作用,企业面临处置这些资产的障碍。尤其我国国有企业的产业分布相当分散,而且沉淀在各产业的资产规模庞大,这就为企业退出某些产业带来很大困难。
(二)固定成本退出障碍
主要涉及劳动力安置成本。企业退出某一产业后,要给劳动力重新安排工作或重新培训,而这笔训练费用和转移费用往往很高,特别在我国从不同行业退出的企业多为国有企业,这些企业数以千万计的职工长期生活在“铁饭碗”的环境中,收入呈刚性,工资、非工资福利待遇均较高。一旦这些企业退出,如何支付这笔巨额劳动力安置成本,将成为国有企业退出某些行业的突出问题。
(三)地方和部门利益驱动造成退出困难
尽管中央政府对待企业实施产业重组态度明确,但由于地方政府肩负着所辖范围内的社会经济发展的重任,出于“增加地方财政收入、满足本地需求”工作目标的需要,地方政府会设法阻止企业的退出,因为属内企业尽管亏损甚至全行业都亏损,但亏损企业会得到中央财政补贴,自身压力并不大,同时对缓解地方就业压力,安置干部极为有利。再则,属内企业并非全部亏损,盈利企业的存在,为他们提供了“寻租”的机会。同样,对行业主管部门来说,兴办和管理的企业越多,它的实权就越大,能够享受的经济利益就越多,其地位也就显得越重要。因此,地方和部门会制造出种种可能的退出障碍,阻止企业退出。现实生活中的小煤矿、小钢铁、小炼油等企业能长期生存下去也就不足为奇了。
(四)新体制不完善造成退出困难
我国正处于新旧体制转换过程中,旧体制的影响并没有完全退出生活,而新体制尚未完善,由此造成退出壁垒较高。(1)社会保障体系不健全,国有企业从某些行业退出时,无法将原有企业部分离退休职工转交给社会,而必须自行承担这部分职工的医疗、住房和养老等费用;(2)劳动力市场发展缓慢,而且很不规范。国有企业从某些产业退出时,借用现有劳动力市场实现大规模退出企业职工的转移,其作用是有限的;(3)资本市场不发达、不完善、企业从某些行业退出时,就不能很好地利用资本市场,实现原有企业资产由实物形态向价值形态的转化。退出企业为了实现其资产的变现,必然要付出巨大的市场搜寻、签约和履约等交易费用。
(五)国有企业债务负担带来退出困难
这一退出壁垒在成熟市场经济国家一般不存在,但在我国却是一个十分辣手的问题。我国不合理重复建设主要集中在竞争性领域,而在这些领域仍分布着众多的国有企业。由于种种原因,这些企业背负着沉重的债务包袱。国有工业企业1985年亏损额仅为32.4亿元,1990年增加到348.8亿元,1995年进一步扩大到640亿元。在全部工业亏损额中,国有企业所占比重高达70％。由于国有企业的大面积亏损,导致国有企业的负债率过高,据第三次工业普查的资料显示,1995年国有企业的负债率平均为65.8％,比集体企业略低,但比“三资”企业高6.6个百分点,比股份制企业高10.7个百分点。其中轻加工企业负债率高达73.7％,比重加工企业高11个百分点。中小型企业的负债率为71.6％,比大型企业高9.4个百分点。按成熟市场经济国家的经验,企业自有资产和借入资产的比例应各占50％,显然我国国有企业的债务比例是太高了,而且这些债务是欠银行的。尽管国有企业亏损会成为退出的最好理由,但亏损严重的企业很难退出。因为这些企业若破了产,银行的债务很难收回,这实际上等于破了银行的产,银行宁愿维持国有企业的现状。政府为了保住银行不至于发生危机,也采取维持国有企业现有状态的政策。若筹集不到解决国有企业债务的巨额资金,国有企业从竞争性行业退出的可能性大打折扣。
三、我国市场退出机制的重塑
我国许多行业退出壁垒较高,严重地影响了经济的健康发展。因此,重塑市场退出机制,营造良好的市场竞争环境,应成为完善市场运行机制中必不可少的重要内容。
(一)加快经济体制改革的步伐
1.应加快政府体制改革。市场退出壁垒高,与政府直接充当经济活动的参与者有关。因此,加快改革,特别是地方政府体制的改革迫在眉捷。通过改革,切断政府与国有企业的行政隶属关系,使政府从直接管企业、管项目的事务性工作中解放出来,重点关注行业规划化、市场竞争规则的制定;关注公共基础设施、环境保护、劳动力整体素质等经济运行环境和条件的营造,促使不同所有制类型的企业站在同一起跑线上竞争,优胜劣汰。
2.加快国有企业产权制度的改革。结合市场经济的建设,按照规范的现代企业制度对企业进行转制改造,实现出资人所有权与企业法人财产所有权相分离,从而既使拥有法人财产权的企业能摆脱对政府的纵向依赖,又能使政府解除对企业承担的无限责任,而只以投入资本额对企业债务承担有限责任,在不改变企业公有制性质的前提下,把国有企业塑造成市场竞争的主体。
3.加大企业兼并,收购和破产的力度。严格按照有关“公司法”、“破产法”等一系列法律、法规的要求,实施企业重组,鼓励优势企业在强化主业,培育核心竞争力的过程中,通过收购、兼并实现低成本扩张,对负债累累、扭亏无望的企业,应实施破产,特别是在我国的证券市场运行中,引入退出机制应毫不迟疑,对连续三年亏损,资不抵债的上市公司,按照有关制度应实施清盘,严禁以行政命令的方式予以各种“庇护”和“重组”,使企业真正有竞争的动力、生存的压力。
(二)完善产业组织政策,消除资本流动障碍
产业组织政策是政府为解决产业发展中规模经济与竞争活力这一矛盾,实现有效竞争所制定的政策总和。通常这一政策分为反垄断与抑制过度竞争两种类型,结合我国现实,当前更适合于采取抑制过度竞争的产业组织政策。针对市场退出壁垒高的问题,现阶段产业组织政策可着重解决消除资本流动障碍的问题。如采取法令或政令的形式,加速设备折旧。根据不同行业生产能力利用状况,规定不同的折旧率,特别是生产能力利用率严重过剩的行业,明确规定行业设备的报废量和报废时间;对一些过度竞争行业中的低效率、高污染企业,应限期改造、转产或淘汰。国家应通过各种渠道筹集资金,设立产业援助基金,对按照国家有关产业政策的要求,实施设备报废、转产或退出的企业予以援助,以降低市场退出壁垒。
(三)完善社会保障体系
我国社会保障体系的建设,已持续数年。当前应在总结经验的基础上,试点、推广完全积累式社会保障制度。这实质上是一种强制储蓄,每个职工及其所在企业必须按月缴纳一定数额的社会保障费,同时记入职工的个人帐户,个人帐户由“空帐”变为“实帐”,从积累起来的财产,成为能够取得收益应付未来失业、医疗、养老保障需要的基金。与此同时,社会保障基金的管理应遵循两项原则:(1)设立精简、高效的机构,以较低成本实现有效管理。(2)从我国国情出发,承认由于各地社会经济发展水平不均衡,不同地区、不同行业社会保障待遇差别短期内难以消除。其管理方式可采用政府保障机构和基金管理机构、基金经营机构分离的做法。政府机构负责制定有关社会保障的规则,而不插手经营,基金管理公司只进行基金的管理而不进行直接经营。其经营职能由社会上的各大信托投资公司承担,由其与其他法人组建投资基金,通过分散投资、合理组合,将风险降至最小,实现保障基金的保值、增值。
[参考文献]
[1]刘洪.大透析[M].北京:中国发展出版社,1993.
[2]经济研究[J].1998,(3)、(6).
作者:白凤峥 来源:山西财经大学学报200102
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